香港证监会要求提高开户标准
香港证监会发出通函，列明开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施，并要求所有持牌法团在切实可行情况下尽快内部核查，侦测是否曾接受可疑或伪造文件开户。证监会称，对开户中的严重监控失误和使用伪造文件零容忍，并将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动。
这份通函源于对 12 家证券经纪行开户作业手法的检视。检视发现，部分机构在开户文件尽职审查、接受可疑或伪造文件，以及管理与海外中介人的跨境代理关系方面存在重大缺失，可能加剧洗钱和恐怖分子资金筹集风险。
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